核對清單：評估財富管理機構的戰略穩健性

• 分析機構規模與其所須承擔的固定合規成本和技術成本之間的關係。
• 考察客戶群體的地域多元化程度，以及對少數市場的依賴程度。
• 核實機構能否在客戶居住國合法地為其提供服務，尤其是在歐盟（EU）境內。
• 評估其承受歷史遺留法律風險的程度，特別是外國稅務程序和刑事程序。
• 評價數據安全和防洩露措施，包括防範員工洩露數據。
• 對於外國集團的子公司，考察母公司的戰略以及出售或撤出的風險。
• 衡量其在投資管理、風險和合規崗位上吸引和留住人才的能力。

僅供一般參考。本文不構成法律或稅務意見，不能替代針對個案的諮詢，亦不建立律師與客戶之間的委託關係。本文反映截至 十月 2026 的法律狀況。