核對清單：管理大宗商品交易中的制裁風險

• 將所有當事方、受益所有人、船舶、港口和貨物與瑞士、歐洲、英國和美國的名單進行篩查比對。
• 分析交易對手的所有權和控制權，尤其是近期在不執行制裁的司法管轄區設立的實體。
• 核實貨物的原產地、是否遵守行業禁運，以及在適用情況下是否遵守價格上限。
• 檢查交易的運輸、保險和融資是否合規。
• 在合同中訂立制裁條款，並記錄所作的決定。
• 如有疑問，向瑞士聯邦經濟事務秘書處（SECO）申請許可或徵詢意見，並考慮外國主管機關的立場。
• 持續監控名單和制裁措施，因為其擴展十分頻繁。

僅供一般參考。本文不構成法律或稅務意見，不能替代針對個案的諮詢，亦不建立律師與客戶之間的委託關係。本文反映截至 十月 2026 的法律狀況。