Glencore：剛果民主共和國

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Glencore是一家總部設在楚格州巴爾（Baar）的貿易和礦業集團，經過為期四年的調查，瑞士聯邦檢察院以2024年8月5日的簡易處罰令對其定罪。該公司基於企業責任被定罪，原因是在一名業務夥伴於2011年從剛果民主共和國國有礦業公司收購兩家剛果礦業公司的少數股權之後，未能採取一切合理且必要的組織措施，防止該業務夥伴賄賂外國公職人員。¹該公司被責令支付200萬瑞士法郎的罰金和1.5億美元的補償性請求權，並放棄了上訴權。²

該調查於2020年6月啟動，起因是Public Eye於2017年提出的刑事告訴。該告訴是在《Paradise Papers》公佈之後提出的，這些文件揭示了與剛果民主共和國銅礦和鈷礦有關的合同。³所涉業務夥伴是一名以色列商人，他於2008年通過與剛果政府重新談判，為Glencore爭取到大幅降價，隨後於2011年以遠低於其價值的價格收購了該國有礦業公司的股份。⁴Glencore此前已於2022年5月在美國就與剛果民主共和國有關的腐敗案件認罪。此外，瑞士聯邦檢察院在擴大調查過程中，已於2023年5月責令支付2970萬美元的補償性請求權。⁵

與此同時，瑞士聯邦檢察院終止了就Glencore 2007年至2017年間在剛果民主共和國其他方面活動（涉及其礦山運營）的程序。該公司自調查啟動以來的配合使其獲得了減輕處罰。⁶Glencore強調，瑞士聯邦檢察院並未查明有任何員工知悉該業務夥伴的賄賂行為，並認定公司並未從該夥伴的行為中獲得經濟利益。⁷荷蘭檢察院的一項平行調查也已結案。⁸

Glencore案說明了公司對其合作伙伴行為所承擔的責任。該公司被定罪，是因為它未能採取本可防止其合作伙伴在一項公司從中受益的交易中賄賂公職人員的措施。責任向業務關係的這種延伸，要求貿易商對其合作伙伴、中間人和共同投資者保持警惕，尤其是在腐敗普遍的國家。

註釋

1. 瑞士聯邦檢察院，2024年8月5日新聞稿，admin.ch。 ↩
2. Le Matin，“Glencore condamnée par la justice suisse à payer 150 millions de dollars”，2024年8月5日。 ↩
3. Business & Human Rights Resource Centre，“RDC : Glencore condamnée pour corruption par le Ministère public de la Confédération en Suisse”，2026年9月訪問。 ↩
4. Business & Human Rights Resource Centre，前引。 ↩
5. Business & Human Rights Resource Centre，前引。 ↩
6. RTS，“Le Ministère public de la Confédération inflige une amende de 2 millions à Glencore”，2024年8月5日。 ↩
7. RTS，2024年8月5日，前引。 ↩
8. Tribune de Genève，“Affaire de corruption en RDC : Glencore devra payer une amende de 2 millions de francs”，2024年8月5日。 ↩

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