Gunvor：剛果、科特迪瓦，然後是厄瓜多爾

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Gunvor是一家總部設在日內瓦的能源貿易公司，也是第一家在瑞士依據第102條被定罪的大型貿易公司。瑞士聯邦檢察院以2019年10月14日作出、於10月17日公佈的簡易處罰令，依據《瑞士刑法典》（SCC）第322septies條和第102條，就2008年至2011年間在剛果共和國和科特迪瓦實施的行為，判定該集團的兩家實體犯有賄賂外國公職人員罪。¹制裁總額為9400萬瑞士法郎，包括400萬瑞士法郎的罰金和9000萬瑞士法郎的補償性請求權，後一數額相當於Gunvor在相關交易中獲得的全部利潤。²

被指控的事實圍繞著通過空殼公司轉移、為公職人員（包括高級人物）謀利的腐敗付款，與石油合同的授予有關。瑞士金融中心被大量用於支付賄賂款。³瑞士聯邦檢察院認定，Gunvor既沒有向員工發出明確信號的行為準則，也沒有合規計劃和內部審計，且沒有任何人員負責識別、分析或降低腐敗風險。檢察院認為，該公司接受了腐敗風險。⁴該調查於2011年底啟動，2018年夏季導致一名前員工被判處十八個月監禁（緩刑）；該員工已認罪，其供述使得對公司定罪成為可能。⁵2010年和2011年，為使付款顯得合理而支付給代理人的佣金接近3550萬美元。⁶

Gunvor承認，在受調查期間其合規計劃存在不足，同時聲稱其現已擁有一流的合規與道德職能。⁷Public Eye對檢控機關未能追溯整個責任鏈直至公司高級管理層表示遺憾。⁸

此案還有後續。在針對剛果和科特迪瓦的調查進行期間，該公司在拉丁美洲再次犯案：瑞士聯邦檢察院就2013年2月至2017年2月間與厄瓜多爾石油市場有關的行為，再次判定其犯有主動賄賂外國公職人員罪，責令其支付近8670萬瑞士法郎，其中包括430萬瑞士法郎的罰金。根據與美國司法部達成的協議，該公司還在美國認罪，須在美國支付逾6.61億美元。⁹該公司的一名前中間人已於2021年承認，在2011年至2020年間向兩名中間人支付了7000萬美元，以從國有公司Petroecuador獲得石油貨載。¹⁰

Gunvor的再犯說明了一個重要教訓：一次定罪不足以改變一家企業的文化。厄瓜多爾的事實部分發生在剛果調查啟動之後，表明在公司知悉相關程序後，通過中間人行賄的做法仍持續了數年。累計金額——2019年在瑞士的9400萬瑞士法郎，2024年在瑞士的8670萬瑞士法郎以及在美國的6.61億美元——顯示了這些缺失的代價。

注意。Gunvor於2019年被定罪，依據是其缺乏行為準則、合規計劃和內部審計。其在厄瓜多爾的再犯——涉及首次調查啟動之後的行為——表明，合規計劃若要改變公司的做法，必須切實有效，而不能流於形式。

註釋

1. Villard，plaidoyer，前引；CDBF，“Condamnation du négociant en matières premières Gunvor”，2019年11月11日。 ↩
2. RTS，“Le groupe Gunvor condamné à payer 94 millions pour corruption”，2019年10月17日。 ↩
3. Villard，plaidoyer，前引。 ↩
4. Le Temps，“Amende pour Gunvor dans une affaire de corruption”，2026年9月訪問；RTS，2019年10月17日，前引。 ↩
5. Public Eye，“Trading de pétrole et corruption : l’année 2024 sera exceptionnelle”，2024年1月9日。 ↩
6. Public Eye，“Le discret procès de l’impunité et de la récidive chez Gunvor”，publiceye.ch（2026年9月訪問）。 ↩
7. RTS，2019年10月17日，前引。 ↩
8. Public Eye，“Gunvor: unprecedented conviction in corruption case”，2019年10月17日。 ↩
9. Public Eye，“Corruption en Équateur : le récidiviste Gunvor est doublement condamné par la Suisse et les États-Unis”，publiceye.ch（2026年9月訪問）。 ↩
10. Public Eye，“Corruption en Équateur”，前引。 ↩

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