Trafigura：安哥拉與首次公開審判

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Trafigura是全球最大的石油貿易公司之一，在日內瓦開展業務，也是第一家在瑞士因賄賂外國公職人員而在公開審判中受審的公司。瑞士聯邦檢察院已於2023年12月對該公司、其前首席運營官、安哥拉國家石油公司一家子公司的前負責人以及一名瑞士中間人提起訴訟。¹審判於2024年12月在貝林佐納的聯邦刑事法院刑事庭進行，歷時十天。²

2025年1月31日宣佈的判決認定所有被告有罪。Trafigura Beheer BV被指控在2009年至2011年間未能採取必要的內部措施，防止向安哥拉國家石油公司一家子公司負責人進行非法付款。該公司被責令支付300萬瑞士法郎的罰金——瑞士聯邦檢察院曾要求判處法定最高額500萬——以及相當於所獲非法利潤的1.45億美元補償性請求權，向聯邦支付。³據《Le Temps》報道，這些利潤來自2009年至2011年間取得的九份有爭議的租船和船舶燃料供應合同；對於一家在2023年至2024年間實現逾100億美元利潤的公司而言，這一處罰在財務上相對無關痛癢。⁴

賄賂款接近500萬美元，通過包括空殼公司和中間人在內的複雜結構支付。⁵Trafigura的前二號人物是一名居住在日內瓦州的英國公民，因主動賄賂外國公職人員被判處三十二個月監禁，其中十二個月須實際服刑；法院認定，他不可能不知道公司內部設立的腐敗機制。這名前安哥拉官員被判處三十六個月監禁，其中十四個月須實際服刑，並被處以補償性請求權；那名瑞士中間人被判處二十四個月監禁，全部緩刑。⁶這名前高管的辯護方對判決提出質疑，認為其建立在一般性推定之上。由於四名被定罪方中有三方提出上訴，截至2025年底，上訴審正在準備之中。⁷

Trafigura案與此前案件的不同之處在於舉行了公開審判；據Public Eye稱，這次審判揭示了大宗商品行業腐敗的運作方式以及該公司的沉默文化。它的另一不同之處在於一名前高管被判處須實際執行的監禁，這被視為瑞士該行業的首例。⁸該案標誌著瑞士法院決心沿著責任鏈追究至涉案自然人，而這是Gunvor案未能做到的。

要點。Gunvor、Glencore和Trafigura因未能防止在非洲和拉丁美洲賄賂公職人員，依據《瑞士刑法典》（SCC）第102條在瑞士被定罪。9000萬至1.5億的補償性請求權吸收了有爭議交易的利潤。Trafigura案還導致一名前高管被判處須實際執行的監禁。

註釋

1. Agence Ecofin，“Condamnation historique de Trafigura pour corruption en Angola”，2025年2月3日。 ↩
2. Bilan，“Tribunal pénal fédéral : les accusés du procès Trafigura sont tous reconnus coupables”，2025年1月31日。 ↩
3. RTS，“L’entreprise Trafigura écope d’une amende et certains accusés de prison ferme pour corruption en Angola”，2025年1月31日。 ↩
4. Le Temps，“Pétrole en Angola : Trafigura est la première firme condamnée pour corruption à l’issue d’un procès en Suisse”，2025年2月。 ↩
5. Agence Ecofin，前引。 ↩
6. RTS，2025年1月31日，前引；Bilan，2025年1月31日，前引。 ↩
7. Bilan，2025年1月31日，前引；Le Temps，“Après la condamnation historique de Trafigura pour corruption en Angola, un procès en appel se prépare”，2025年12月30日。 ↩
8. Public Eye，“La justice fédérale condamne les loups de Trafigura”，publiceye.ch（2026年9月訪問）。 ↩

僅供一般參考。本文不構成法律或稅務意見，不能替代針對個案的諮詢，亦不建立律師與客戶之間的委託關係。本文反映截至 十月 2026 的法律狀況。