迄今為止的執法記錄

下載PDF（3頁）

執法記錄顯示，小案件眾多，大案件極少。下表彙總了瑞士國家經濟事務秘書處（SECO）所公佈的數據，或根據其資訊所報道的數據。

日期 已啟動程序 已報道結果 2022年11月 30起（報告義務） 尚未結案 2023年3月 20餘起 2項處罰，9起終止 2024年7月 56起 41起已結案，15項處罰 2025年3月 68起 24項終局定罪

該表的資料來源見註釋。¹SECO所處罰金數額不高。2024年3月至2025年7月期間，SECO共簽發十三份處罰通知，罰金總額為23,800瑞士法郎，最高一筆為5,000瑞士法郎。所有案件均涉及過失違法，所涉貨物包括武器零部件、皮具、奢華珠寶、加熱電阻、流量計、衛星零部件、電纜、閥門和分析儀器等。²2023年3月報道的首批兩項終局處罰，涉及運往俄羅斯的1,850公斤潤滑油以及運往白俄羅斯的泵和備件，分別被處以4,500瑞士法郎和2,000瑞士法郎的罰金。³截至2025年，主管機關已收到600多份涉嫌違法的報告。⁴

批評者由此得出結論：該制度只能發現海關恰好在邊境攔截的貨物，卻遺漏了通過境外子公司、幌子公司和金融交易組織實施的規避行為。社會民主黨國民院議員Fabian Molina在2023年即以此表述，稱這些案件涉及的僅是偶然發現的貨物。⁵2023年9月，國民院通過了其外交事務委員會提出的一項議案，要求聯邦委員會就大宗商品領域的制裁執行情況提交報告。⁶將嚴重案件移交聯邦檢察院，在一定程度上回應了上述批評。但結構性問題依然存在：瑞士通過一個調查手段有限的行政機關執行制裁，而正如以下各節所示，意大利則依靠一支擁有刑事偵查人員權力的金融警察隊伍。

註釋

1. Moneycab，2022年12月1日（見上文）（30起因違反報告義務而啟動的行政程序）；SRF，2023年3月23日（見上文）；Duane Morris, “Switzerland – updated sanctions enforcement statistics with 5 new fines”, European Sanctions Enforcement blog, 2024年7月18日, https://blogs.duanemorris.com/europeansanctionsenforcement/2024/07/18/switzerland-updated-sanctions-enforcement-statistics-with-5-new-fines/（56起程序，41起已結案，26份終止令，14份處罰通知，1份處罰令）；swissinfo.ch（Bloomberg）, “Swiss frozen Russian asset tally jumps to $8.4 billion”, 2025年4月1日, https://www.swissinfo.ch/eng/swiss-frozen-russian-asset-tally-jumps-to-%248.4-billion/89095581（68起程序，24項終局定罪）。 ↩
2. Duane Morris，2025年8月25日（見上文）（第16至28號案件，總額23,800瑞士法郎，均為過失）。 ↩
3. SRF，2023年3月23日（見上文）。 ↩
4. swissinfo.ch，2025年4月1日（見上文）（600多起涉嫌案件）；關於此前約300份報告的數據，參見Bluewin, “Swiss parts in Russian weapons: Seco cooperates with companies”, 2024年, https://www.bluewin.ch/en/news/swiss-parts-in-russian-weapons-seco-cooperates-with-companies-2287668.html。 ↩
5. SRF，2023年3月23日（見上文）（“Es geht hier nur um Fälle im Güterbereich, die durch Zufall entdeckt wurden”）。 ↩
6. plattformJ，關於2023年9月21日國民院會議的報道, https://www.plattformj.ch（外交事務委員會關於大宗商品領域制裁執行情況的議案）。 ↩

僅供一般參考。本文不構成法律或稅務意見，不能替代針對個案的諮詢，亦不建立律師與客戶之間的委託關係。本文反映截至 十月 2026 的法律狀況。